作者:城市网 来源:www.xue.net 更新日期:2013-3-18
单选题 1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。 A:职业纪律 B:专业胜任能力 C:职业品德 D:职业创新能力 参考答案[D] 2.为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )。 A:岗位培训 B:后续职业培训 C:分析师培训 D:学历教育 参考答案[B] 3.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A:《期货高管人员任职资格管理办法》 B:《期货从业人员执业行为准则》 C:《期货从业人员行为规范》 D:《期货从业人员经纪业务规范》 参考答案[B] 4.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。 A:公开、公平、公证 B:公平、公证、公信 C:公正、公开、公信 D:公开、公平、公正 参考答案[D] 5.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。 A:及时向主管部门报告 B:公平对待该投资者 C:及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险 D:了解投资者的投资目标 参考答案[C] 6.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于( )收取手续费。 A:交易所规定标准 B:经营成本或行业自律标准 C:证监会规定的标准 D:期货经纪公司规定的标准 参考答案[B] 多选题 1.期货从业人员在执业过程中应当( )。 A:诚实守信 B:勤勉尽责 C:坚持公开、公平、公正原则 D:对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益 参考答案[ABCD] 2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,( )的,予以公开谴责。 A:情节严重 B:情节较轻 C:并造成严重后果 D:未造成严重后果 参考答案[AC] 判断题 1.任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。 参考答案[错误] 2.期货从业人员在从事期货业务后,应当经过专门的岗位学习和培训,具备相应的专业知识、技能和职业道德。 参考答案[错误]
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